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「配资门户」独家揭秘罗山东操纵市场案始末 公检法一线办案人员亲述办案细节

  编者按:1月3日,证监会在新年首次发布会上宣布,会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。据悉,案件经浙江金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院已于2019年12月31日对此案做出一审判决。本案中,罗山东团伙操纵股票8只,非法获利4亿余元。另外,此案是通过行政与刑事执法协作破获,是开年证监会宣布的第一个重大案件。因此,该案性质非常恶劣,市场影响较大,市场关注度也非常高。为了加深市场和投资者对操纵市场危害的了解,认清“股市黑嘴”的真实“嘴脸”,加大对违法违规者的警示和威慑力,《证券日报》记者奔赴浙江省金华市,专门采访了负责案件的公安机关、检察院和法院相关办案人员,揭示罗山东操纵市场案的全过程。

  本报见习记者 吴晓璐

  “31位被告人中,有10人被判处有期徒刑实刑,其中7人被判处五年以上有期徒刑。不论是从判刑的总人数、判实刑的人数,还是从适用刑法中刑罚的档次来看,在证券犯罪案件中,这起案件都算是开创了历史先河。”浙江省金华市人民检察院第一检察部副主任王波在接受《证券日报》记者采访时表示,这也是全国首例适用新司法解释持仓量、交易量条款认定操纵证券市场犯罪的案件,还是全国首例认定配资构成操纵证券市场犯罪的案件。

  “这起案件给市场传递了一个非常明确的信号,就是从严从重、利用刑事手段来打击证券犯罪。”王波如是说。

  一直以来,加大对证券市场违法犯罪行为处罚力度的呼声不绝于耳,在《证券法》修订通过、正式实施期间,罗山东操纵市场案的宣判具有深远意义。

  2020年1月中旬,《证券日报》记者踏上去往浙江省金华市的列车,采访了负责该案的公检法一线办案人员,将罗山东操纵市场案的全貌一点点拼凑完整。

  进股市“赚快钱”

  不到一年就被盯上

  罗山东等人初次进入证监会视野,是在2015年下半年。因为短线交易正虹科技,罗山东在2016年年初被湖南证监局开出警示函,并记入中国证监会诚信档案。实际上,罗山东炒股仅始于2015年3月份。从时间上来看,罗山东进入股市的初衷就是为了“赚快钱”。

  收到警示函后,罗山东并没有就此收手。直到2017年1月份,证监会再次到罗山东公司调查,称其在操作股票过程中存在自买自卖、连续交易、尾盘拉升等违规行为。

  证监会的这次上门“谈话”,让罗山东意识到了问题的严重性。为了防止证监会再次检查,罗山东决定在长沙、深圳设立操盘点,同时保留成都总部操盘点。为了规避监管,罗山东几乎想尽了一切办法。

  “这些操纵市场的人,规避监管的手段太多了。有个犯罪嫌疑人交代,每操纵一批股票,使用过的电脑就毁掉一批。集中拉升的时候,还临时租一个房子。”浙江省金华市公安局经侦支队副支队长蒋益群向《证券日报》记者透露。

  “庄家对其行为的违法性有明确认知,且采取多种规避监管的行为。”王波向《证券日报》记者揭秘称,“广设操盘点,蹭WIFI,频繁更换电脑、无线网卡,尤其使用IP无法落地或Mac大批重复的特殊无线网卡。”

  由于罗山东操纵股票的手段简单粗暴,非常激进,几乎每次出货都会引起市场大幅波动。2017年8月份,上海证券交易所交易监察部门发现迪贝电气的异常走势行情,向证监会稽查部门报告了相关情况。

  据东方财富Choice数据统计,2017年5月份至11月份,罗山东团伙、龚世威团伙等合谋操纵迪贝电气期间,该股换手率超过2000%,区间振幅达到60%。

  据证监会稽查总队副队长郑绍翼介绍,除了迪贝电气外,稽查局随后还接到第二起、第三起类似案件。稽查局在内部互相比对时发现,这几起案件账户有交叉,资金账户有部分重合,所以把这十几起案件串并在一起共同研究。在调查中,还发现有许多稽查总队通过行政手段无法办到的一些事情,所以稽查总队就和公安机关进行深度配合,借助公安机关的情报导侦体系。

  5个操盘点

  40分钟就被全部端掉

  “2018年4月份,公安部证券犯罪侦查局接到证监会的线索后,双方开始进行联合研判,并成立专案组。”蒋益群向记者介绍,研判较难的是对账户组的统一认定,如果按照传统办案模式,对几百个账户一个个地找,要耗费大量精力,甚至很难查清,而且容易打草惊蛇。但由于模式的改变,联合研判后,一些难题解决起来就容易多了。

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